Основные термины Правил ведения реестра
В правилах ведения реестра акционеров владельцев именных ценных бумаг используются следующие термины и определения:
ФСФР - Федеральная служба по финансовым рынкам.
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.
Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии.
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр акционеров.
Виды зарегистрированных лиц:
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
Номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
Залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Регистратор – структурное подразделение эмитента, осуществляющее ведение реестра ценных бумаг эмитента в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре акционеров, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их представителям информации и документов, полученных от регистратора.
Уполномоченный представитель:
должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имен и данного юридического лица без доверенности;
лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
законные представител и зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестр е.
Доверенность - письменное уполномочие, выдаваемое одним лицом другому лицу для представительства перед третьими лицами, оформленное в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Основами законодательства РФ о нотариате и нормами международного права.
Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и подготовка и предоставление информации из реестр а акционеров.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществл яемых в хронологическом порядке, об операциях.
Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и предоставлении информации из реестра.
Решение о выпуске ценных бумаг - документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, типе, государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету.
Типы лицевых счетов:
эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании ценных бумаг;
лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту, для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”;
лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему;
Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом.
Держатель - номинальный держатель или доверительный управляющий.
Клиент - юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, и которое на договорных условиях пользуется услугами держателя.
Размещение ценных бумаг - отчуждение ценных бумаг эмитентом первым владельцам.
Конвертация ценных бумаг - преобразование ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории, производящееся по решению органа управления эмитента или в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг и уставом эмитента ценных бумаг.
Аннулирование (погашение) ценных бумаг - аннулирование эмитентом прав, вытекающих из владения ценными бумагами.
Выдача сертификатов - действия регистратора с сертификатами, результатом которых является выдача на руки сертификатов владельцам ценных бумаг и внесение в журнал соответствующей записи.
Погашение сертификатов - операция с сертификатами, осуществляемая регистратором, результатом которой является запись в журнале об изъятии сертификатов у владельцев ценных бумаг, об утрате владельцами ценных бумаг сертификатов, включая случаи утраты их платежеспособности или ином выбытии сертификатов из обращения по основаниям и в случаях, предусмотренных законодательством о рынке ценных бумаг.
Аннулирование сертификатов - такие действия с сертификатами, осуществляемые регистратором, в результате которых погашенные сертификаты утрачивают свою платежеспособность.
Укрепите свои знания прочитав наши материалы:
|
